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En toda Europa, las autoridades regulatorias gozan cada vez más de mayores facultades y recursos que nunca, al tiempo que las obligaciones a que se enfrentan las empresas aumentan en complejidad.
Nuestro Informe sobre el Nivel de Concienciación del Riesgo Regulatorio en Europa ha sondeado las perspectivas de 250 responsables de toma de decisiones procedentes de las empresas europeas de mayores dimensiones en diferentes sectores, y pone de manifiesto que, aunque algunas empresas son conscientes de la amenaza que implica el hecho de no cumplir con las normas y gestionar los riesgos, muchas no conocen realmente el alcance de las facultades otorgadas a los reguladores.
Estas son las principales conclusiones del Informe:
Los gestores son conscientes de la amenaza de la actividad regulatoria De todas las empresas, un 40% considera que es probable que su empresa sea inspeccionada por una autoridad regulatoria durante el siguiente año, mientras que un 57% cree que es probable que el sector en que opera se vea sujeto a inspecciones durante el mismo periodo.
Por otra parte, un 75% de los encuestados estima que es probable que el riesgo personal de un administrador ante las repercusiones punitivas de cualquier incumplimiento reglamentario se incremente durante los próximos cinco años.
Las empresas no gestionan de forma efectiva los riesgos regulatorios Muy pocas empresas europeas cuentan con los elementos clave que les asegure una gestión de riesgo regulatorio: personal dedicado, programas de conformidad, procedimientos ante una inspección y plan de gestión de crisis.
Muchas empresas no son conscientes de los organismos regulatorios estadounidenses Aunque para la mayoría de los encuestados la Ley estadounidense Sarbanes-Oxley es bien conocida, no todos ellos conocen el poder del Departamento de Justicia en cuanto a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y cómo esta ley estadounidense puede afectar a empresas europeas.
Las penas privativas de libertad son un riesgo real El 73% de los encuestados reconoce el temor a las responsabilidades y sanciones penales en la gestión del riesgo regulatorio.
Las empresas temen los daños a su nombre y reputación por encima de otras consecuencias posibles Todas las empresas muestran su preocupación acerca de los efectos, directos e indirectos, de la actividad regulatoria. El 91% de las empresas señalaron la importancia de proteger el nombre de la empresa y un 85% mostró temor de lo que implica este daño adicional al valor añadido de la marca.
La gestión de situaciones de crisis es deficiente en las empresas europeas El 51% de las empresas no cuentan con un plan de gestión de crisis o no conocen ninguno para el caso de que tenga lugar una inspección de tipo regulatorio. Además, muchos planes de gestión de crisis son incompletos. Por ejemplo, más de la mitad de ellos no se preparan para inspecciones de las autoridades de defensa de la competencia.
Las empresas no son conscientes del alcance de las facultades de los organismos regulatorios Dado que las facultades de los organismos regulatorios varían en función del país europeo, preguntamos a las empresas sobre las facultades de sus autoridades nacionales. En los casos en que el regulador financiero tiene derecho a inspeccionar los locales de la empresa, tan solo es consciente de ello un 35% y sabe que su autoridad nacional de servicios financieros puede presentarse sin previa notificación y realizar una inspección. Además, el 67% de las empresas encuestadas no sabe que su autoridad local de defensa de la competencia tiene derecho a entrar en sus instalaciones por la fuerza.
Las empresas están muy confiadas pero no alcanzan los niveles de cumplimiento Muchas empresas dicen tener un bien estructurado plan de cumplimiento, pero el 43% no lo revisa regularmente. De aquellas que dicen estar preparadas para una inspección, un poco más de la mitad son conscientes del alcance de la inspección de los organismos regulatorios y más de la mitad no tienen ni siquiera lo más básico implementado. No están suficientemente preparados aquellos más directamente implicados y en muchos casos tampoco se suele alertar a la oficina de prensa.
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Antonio Creus Para obtener una copia del Informe y del Resumen Ejecutivo, por favor, haga clic en el icono de PDF.