EE. UU. sanciona a dos cárteles mexicanos y personas clave

La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos ha anunciado nuevas sanciones significativas dirigidas a dos importantes organizaciones criminales mexicanas: Cárteles Unidos y Los Viagras, junto con siete individuos afiliados. Estas acciones forman parte de un esfuerzo más amplio del gobierno de EE. UU. para interrumpir las operaciones de los cárteles responsables de violencia, tráfico de drogas, terrorismo y extorsión generalizada, especialmente en el sector agrícola de México. En esta alerta, destacamos las entidades y personas designadas como objetivo de las sanciones. Además, discutimos las implicaciones legales y de cumplimiento, y presentamos consideraciones clave para las empresas que puedan estar expuestas a riesgos derivados de las sanciones.

Antecedentes sobre las organizaciones sancionadas

Cárteles Unidos

Cárteles Unidos se originó en Michoacán, México, como una alianza defensiva contra el Cártel Jalisco Nueva Generación (CJNG). Desde entonces, ha evolucionado hasta convertirse en una importante empresa criminal. Sus actividades incluyen la producción y el tráfico de drogas a gran escala, extorsión, tráfico de armas y enfrentamientos violentos tanto con organizaciones rivales como con las autoridades. El grupo opera principalmente en el centro y oeste de México, pero su influencia se está expandiendo transnacionalmente.

El gobierno de EE. UU. ha designado a Cárteles Unidos como Organización Terrorista Extranjera (FTO, por sus siglas en inglés) y Terrorista Global Especialmente Designado (SDGT, por sus siglas en inglés), y está sujeto a amplias sanciones estadounidenses debido a su participación en actividades ilícitas.

Los Viagras

Los Viagras es una organización criminal con base en Michoacán involucrada en el tráfico de metanfetaminas y cocaína. En su conflicto por el control de Michoacán, Los Viagras se ha aliado recientemente con el CJNG, uno de los dos cárteles mexicanos responsables principalmente del suministro de fentanilo ilícito a EE. UU. Además, Los Viagras ha extorsionado a productores de aguacate y cítricos, ganaderos y pueblos enteros para generar ingresos. Los Viagras también ha realizado secuestros y atacado a fuerzas de seguridad mexicanas.

Personas sancionadas

Las siguientes personas han sido sancionadas por su afiliación con las organizaciones mencionadas:

• Juan José Farías Álvarez ("El Abuelo")


• Luis Enrique Barragán Chávez ("Wicho")


• Alfonso Fernández Magallón ("Poncho")


• Edgar Valeriano Orozco Cabadas ("El Kamoni")


• Nicolás Sierra Santana ("El Gordo")


• Heladio Cisneros Flores ("La Sirena")


• César Alejandro Sepúlveda Arellano ("El Botox")

Implicaciones legales y de cumplimiento

Como resultado de las sanciones, todos los bienes e intereses en bienes de las entidades y personas designadas que se encuentren en EE. UU. o en posesión o control de personas estadounidenses ahora están bloqueados y deben ser reportados a la OFAC. Las personas estadounidenses, en general, tienen prohibido participar en transacciones que involucren a estas personas bloqueadas o sus bienes. Las entidades que sean propiedad, directa o indirectamente, en un 50 por ciento o más por una o más personas bloqueadas también están sujetas a estas restricciones.

Las violaciones de estas sanciones pueden resultar en sanciones civiles o penales significativas. La OFAC puede imponer sanciones civiles bajo una base de responsabilidad objetiva, lo que significa que una violación puede resultar en sanciones incluso si no hubo intención de violar las sanciones. Las instituciones financieras y otras partes también pueden enfrentar sanciones secundarias por facilitar transacciones significativas con personas designadas.

Consideraciones clave

En respuesta a una posible violación de estas sanciones, las entidades pueden considerar las siguientes acciones:

• Revisar todas las relaciones con terceros para identificar posibles exposiciones o riesgos relacionados con las organizaciones y personas recién sancionadas


• Realizar una debida diligencia reforzada sobre relaciones comerciales y transacciones que involucren a México, especialmente en regiones o industrias conocidas por la actividad de cárteles


• Actualizar y fortalecer los protocolos de cumplimiento, particularmente para operaciones y transacciones que involucren a América Latina y México


• Monitorear designaciones adicionales y cambios regulatorios, ya que el entorno de cumplimiento está evolucionando rápidamente y pueden anunciarse nuevas sanciones en cualquier momento

Además, las instituciones financieras extranjeras deben ser conscientes del riesgo de sanciones secundarias por facilitar conscientemente transacciones significativas para o en nombre de entidades o personas designadas.

Para orientación sobre estrategias de mitigación de riesgos y cumplimiento, por favor contacte a los autores.

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