Compliance & Investigations im Fokus

Unsere interdisziplinäre Fokusgruppe „Compliance & Investigations“ in Deutschland unter der Leitung von Dr. Christian Schoop und Dr. Jens Kirchner, unterstützt Unternehmen bei präventiven und reaktiven Compliance-Themen. Als Teil der internationalen Compliance-Praxis von DLA Piper bieten wir maßgeschneiderte Lösungen zur Implementierung und Optimierung von Compliance Management Systemen (CMS) – sowohl in Deutschland als auch weltweit. Bei Unternehmenskäufen sind wir zudem der richtige Partner, um möglichst früh Risiken im Rahmen von Compliance-Due-Diligence-Prüfungen zu identifizieren und zu analysieren.

Überprüfung und Implementierung eines Compliance Management Systems

Wir beraten Sie bei der Überprüfung bestehender Compliance-Strukturen und der Einführung eines CMS, das Risiken wie Korruption, Reputationsschäden oder Datenschutzverletzungen frühzeitig erkennt und minimiert.

Interne Untersuchungen und Legal Tech-Lösungen

Da die Aufdeckung von Verstößen gegen Vorschriften und Gesetze ganz oben auf der Tagesordnung der zuständigen Behörden steht, ist es für Unternehmen besonders wichtig bei etwaigen Missständen und Unregelmäßigkeiten eine interne Untersuchung durchzuführen, um den vorliegenden Sachverhalt diskret, transparent und vollständig aufzuklären und entsprechende Maßnahmen einzuleiten. Unser erfahrenes Team führt nationale und internationale interne Untersuchungen durch, in welchen regelmäßig Legal Tech-Lösungen zum Einsatz kommen, die eine datenschutzkonforme Verarbeitung großer Datenmengen ermöglichen und gleichzeitig zur Verbesserung der Effizient beitragen. Darüber hinaus unterstützen wir Sie auch bei allen aufsichtsbehördlichen, straf- und zivilrechtlichen Verfahren. 

Strategische Beratung und Krisenmanagement

Darüber hinaus bieten wir strategische Beratung im Zusammenhang mit Compliance, inklusive Beratung zum Krisen- und Reputationsmanagement bei konkreten Vorfällen. Unsere Expertise hilft Ihnen, potenzielle Risiken zu minimieren und Ihr Unternehmen sicher durch Krisen zu navigieren.

• Beratung eines börsennotierten Automobilzulieferers zu reaktiven und präventiven Compliance Themen, unter anderem die Gestaltung und Implementierung des neuen Hinweisgebersystems in der EU.
• Straf- und insbesondere geldwäscherechtliche Beratung eines börsennotierten Elektro- und Energietechnikherstellers im Zusammenhang mit der Beteiligung an dem Bau eines Kraftwerks in einem unter Korruptionsgesichtspunkten Hochrisikoland.
• Beratung eines börsennotierten Medizintechnikunternehmens wegen einer möglichen Umweltstraftat. Durchführung einer umfassenden internen Untersuchung und Beratung des Unternehmens in Bezug auf ein Ermittlungsverfahren der Staatsanwaltschaft.
• Beratung eines börsennotierten US-amerikanischen Automobilzulieferers zur produktrechtlichen Compliance, zur kartellrechtlichen Compliance sowie im Zusammenhang mit einem globalen Datenschutz-Compliance-Projekt mit Fokus auf EU, China, USA und Brasilien.
• Durchführung einer Compliance-Due-Diligence für ein DAX 40-Unternehmen in Bezug auf Compliance-Risiken im Hinblick auf die Gründung eines Joint Ventures mit einem südkoreanischen Unternehmen zur Herstellung von Batterien für Elektroautos.
• Laufende Beratung eines Finanzinstituts zu diversen individual- und kollektivrechtlichen Themen inklusive Compliance-Beratung.
• Regulatorische und FDI-Beratung eines Healthcare Unternehmens im Zusammenhang mit der Übernahme eines führenden deutschen Anbieters von Softwarelösungen im Bereich Life Sciences. Erfolgreiche Antragstellung beim BMWK.
• Begleitung und Durchführung einer internen Untersuchung für ein führendes Mobilitäts- und Transportunternehmen sowie anschließende Anpassung der Compliance-Struktur.
• Regelmäßige Beratung von Unternehmen aus verschiedenen Sektoren zu den Pflichten nach dem Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) sowie der EU-Richtlinie zur Corporate Sustainability Due Diligence (CSDD), insbesondere im Hinblick auf die Umsetzung der Verpflichtungen in ein bestehendes Compliance Management System.
• Beratung einer im SDAX notierten Aktiengesellschaft im Zusammenhang mit Anhörung und Auskunfts- und Vorlageersuchen durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Rahmen der Überwachung der Ad-hoc Publizität.
• Beratung eines börsennotierten Automobilherstellers und dessen Batterieunternehmen bei der umfassenden Compliance Due Diligence im Zusammenhang mit einer Direktinvestition in Höhe von 48 Millionen USD in ein kanadisches Lithium-Unternehmen.