2025年6月13日 • 阅读时间1 分钟
欧华合规 | 美国司法部颁布FCPA调查与执法指南
欧华合规 | 美国司法部颁布FCPA调查与执法指南
2025年6月9日，美国司法部颁布了最新的《反海外腐败法》（FCPA）调查与执法指南（简称“《FCPA指南》”），以执行特朗普总统于2025年2月10日签署的题为《暂停执行FCPA以促进美国经济与国家安全》的行政令。
一、《FCPA指南》解读
《FCPA指南》旨在确保FCPA调查与起诉工作遵循特朗普总统的指示，通过减轻在海外运营的美国企业的不当负担以及针对直接损害美国国家利益的行为开展执法行动。检察官们将重点关注（1）涉及个人刑事不当行为的案件，不得将非具体不当行为归咎于企业架构；（2）尽可能迅速推进调查过程；（3）不仅是在和解阶段，并且在调查的全程中考虑对企业产生的影响，尤其是对企业合法业务的潜在干扰及对员工的影响。
在评估是否要开展FCPA调查和执法行动时，检察官应考虑下列非穷尽列举性因素。启动任何新的FCPA调查或执法行动，必须经由刑事部门助理司法部长（或代行该职者）或更高级别的部门官员授权。
- 根除卡特尔和跨国犯罪组织
2025年2月5日，美国司法部长帕梅拉·邦迪为落实特朗普总统行政令， 发布题为《彻底消除卡特尔和跨国犯罪组织》的备忘录。该备忘录要求司法部优先调查涉及卡特尔和跨国犯罪组织的案件，减少对无关案件的关注 。
《FCPA指南》指出，检察官应考虑指控行为是否 （1）与卡特尔或跨国犯罪活动相关；（2）涉及为卡特尔或跨国犯罪组织洗钱的行为；或（3）关联收受其贿赂的国有企业员工或外国政府官员。
- 保障美国企业公平竞争机会
《FCPA指南》指出，美国经济增长和海外商业机会包括美国企业竞争力的拓展，对国家安全与经济繁荣至关重要。 腐败的竞争对手通过贿赂获取合同与非法利润，扭曲市场，使守法美国企业长期处于劣势。
司法部在执行FCPA时应致力于维护上述利益，不针对个人或公司的国籍选择性执法，而应识别并优先调查和起诉最严重破坏上述原则的行为。因此，检察官应考虑的另一个重要因素是受指控的不当行为是否剥夺美国企业公平竞争机会或致其经济损失。 同样，依据 《预防外国勒索法》 (Foreign Extortion Prevention Act) 开展调查和起诉时，检察官应评估外国官员索贿行为是否对美国实体或个人造成损害。
- 促进美国国家安全
特朗普总统在2025年2月10日的行政令中指出，美国国家安全在很大程度上依赖于美国及其企业在关键矿产、深水港等其他关键基础设施或资产等领域获得战略性商业优势。2017年12月颁布的《国家安全战略》强调，恐怖分子和犯罪分子在政府软弱、腐败盛行、民众对政府机构缺乏信心的地区猖獗；美国的战略竞争对手往往利用而非遏制腐败和政府软弱，以榨取资源并剥削民众。因此，FCPA的执法将重点关注因涉及关键基础设施或资产领域而贿赂外国官员，从而对美国国家安全构成最紧迫威胁的行为。
- 优先调查严重腐败行为
在开展调查时，检察官应考虑到FCPA包含了对小额疏通费的例外规定，并为符合外国法律项下合理且善意的支付提供积极抗辩。除此以外，FCPA的调查和执法不应针对常规商业行为、或微小金额的普遍商业礼节行为。
相反，FCPA执法的重点应放在与特定个人相关，体现强烈腐败意图的行为上，例如（1）巨额贿赂，（2）被证实的复杂隐匿贿赂手段，（3）为实施贿赂计划的欺诈行为，以及（4）妨碍司法的行为。检察官还应考虑外国执法机构查处同类行为的意愿与能力 。
- 其他考虑因素
除上述因素外，检察官还需遵循其他适用政策和相关因素。例如，《联邦起诉原则》要求考虑犯罪行为的性质和严重性以及起诉的威慑效果等。司法部对于已进入司法程序的案件（例如，已提交的起诉书和公司和解协议）与尚未进入司法程序的案件的关注程度或有差异。司法部将保留依整体情况行使起诉裁量权之权力。
二、潜在影响及企业应对建议
《FCPA指南》看似释放了有限度执法的信号，但企业仍需警惕在国家安全、有组织犯罪、严重腐败等领域的高风险点。合规重点应关注战略行业风险和个人行为管理，同时利用政策缓冲期优化合规体系。
- 执法重点的转变
FCPA调查将聚焦于涉及卡特尔和国际犯罪组织、威胁美国国家安全以及严重腐败行为的案件，而减少对“常规商业行为”或小额的便利费、疏通费的审查。企业应进行风险排查和合规强化，重点审查业务中是否涉及高风险领域和地区，例如战略资源领域和受卡特尔影响的地区。建立针对大额支付、第三方中介、蓄意隐瞒、欺诈性掩盖及妨碍司法行为的严格审计机制，避免与国际犯罪组织或腐败官员的潜在关联。同时，企业应不断优化内部流程，明确区分合理商业支出与贿赂行为，确保符合FCPA及外国法律项下合规支付的豁免条款。
- 保护美国企业竞争力
美国司法部将优先调查损害美国公司公平竞争或造成其经济损失的海外贿赂行为，以及在《预防外国勒索法》下打击外国政府官员索贿。尽管《FCPA指南》强调，不会针对个人或公司的国籍选择性执法，然而《FCPA指南》指出根据FCPA历年执法数据，历史上最明目张胆的行贿计划通常由非美国公司实施，无论是从不当行为的范围还是罚款金额来看，FCPA最重要的执法行动绝大多数是针对非美国公司的。若遭遇外国官员索贿或竞争对手贿赂行为，美国企业可主动向司法部披露索贿事宜以获取合作信用，并提供证据，寻求保护1 ，也可评估主动披露竞争对手的行贿行为的潜在收益。
- 国家安全关联性增强
涉及战略领域的海外贿赂可能面临更严格的审查，以避免损害美国国家利益。企业在涉及关键矿产、深水港口、关键基础设施、国防、能源等敏感战略领域的海外项目中，应加强合规和尽职调查，避免触碰美国国家安全红线。
- 减轻企业负担
美国司法部要求检察官在调查FCPA案件中加快进度，并全程评估对企业业务及员工的潜在影响，避免过度追究公司架构责任，转而针对个人不当行为问责。企业应不断完善内部举报与调查机制，提高举报机制响应速度，细化责任追溯机制，快速识别并处置个人违规行为，降低公司连带责任风险。
在发现违法行为时，企业可利用主动合作的奖励机制，通过主动举报贿赂行为、移交索贿的相关证据等方式争取宽大处理。企业也可记录并通报内部和政府执法行动可能产生的附带后果，并将其作为其抗辩与缓解策略。